上议院人工智能监管指南：支持创新也可以支持监管：作者：Erica Andersen

最近，我有幸与里士满的克里斯托弗·霍姆斯勋爵（“霍姆斯勋爵”）交谈，他是英国最成功的残奥会游泳运动员，也是目前正在议会众议院审议的《人工智能（监管）法案》的制定者，以了解以下情况：人工智能监管领域有哪些新动态？

倒退支持创新？

我问霍姆斯勋爵，考虑到他的人工智能法案已进入上议院三读，他是否认为政府正在放弃其支持创新的做法。如果说霍姆斯勋爵在整个采访中明确了一件事，那就是支持创新并不等于不监管。

LH：“无论是现任政府还是前任政府，都存在一个根本性的误解，在我看来，政府错误地认为，支持创新的方法需要采取很少或任何监管措施。在我看来，所有的历史，特别是最近的历史，都向我们表明，正确的规模监管既有利于消费者保护，有利于创新者，也有利于外来投资。”

因此，霍姆斯勋爵坚持认为，如果政府进行监管，并不一定意味着它不会采取支持创新的做法。事实上，他认为“规模适当、清晰、一致的监管”提供的确定性实际上确实鼓励创新，因此是有利于创新的。

关于政府是否重新兜售其立法计划，霍姆斯勋爵解释说，虽然现任政府在反对时对该法案持积极态度，但自从上任以来，他们的支持率却有所下降。霍姆斯勋爵表示，现任政府并没有像人们对人工智能法案的最初反应所预期的那样推动立法，而是在国王的演讲中没有提及人工智能立法，而且到目前为止还没有制定任何人工智能法案立法。

霍姆斯勋爵预测，政府可能会制定一项“范围非常狭窄的法案”，该法案可能会重点关注最大的生存威胁和美国西海岸的大型科技公司。虽然他承认有必要考虑以下要素：

LH：“这只是人工智能领域的一部分。很明显，我们需要一项跨经济、跨社会、横向聚焦的人工智能法案。目前，本届政府还没有实现这一目标的希望。”

特定行业还是过于特定？ 到目前为止，所有政府的白皮书、承诺和计划都已确认他们计划采取针对特定部门的方法，这意味着他们将让每个部门自行监管人工智能。支持这种方法的论据包括： 与制定广泛的政策相比，它可以更快地做出反应；由于人工智能影响每个部门的独特方式，每个部门都最适合解决所出现的问题；而且，人工智能的影响将与其他行为变化联系在一起，这可能使人们很难了解人工智能的具体影响。然而，霍姆斯勋爵的法案是跨部门的，它寻求通过横向集中的方法和小型灵活的人工智能权威来解决人工智能带来的挑战。

LH：“我认为，政府一方面谈论人工智能的普遍存在和力量，然后又寻求对人工智能中这种无处不在的元素采取领域（或部门）方法，这是不一致和不连贯的。我们的经济，我们的社会。”

霍姆斯勋爵认为，不采取这种方法将导致两个负面结果，一是对方法的一致性缺乏信心，二是根本没有监管机构。除了这些负面结果之外，我还要补充一下监管方法带来的挑战，这种监管方法过于以产品为导向，无法应对人工智能等新兴技术的不确定性。例如，如果我们像管理手动汽车一样过于关注自动驾驶汽车的监管，那么我们就有可能无法解决随着时间的推移而学习和适应的技术所存在的固有风险。例如，车辆在不可预测的天气模式或异常情况下可能会出现故障。

通过特定部门方法进行监管的另一个困难是政府普遍缺乏人工智能专业知识。这使得针对特定部门的方法特别难以实施，因为每个部门都需要接触自己的人工智能专家，坦率地说，这是一种稀缺资源。我向霍姆斯勋爵询问他的法案如何纠正这一关键点：

LH：“我的法案中设想的是，人工智能权威机构是一个灵活、敏捷、关键水平集中的人工智能监管机构……它也应该是专业知识的中心……作为一个人工智能社区，我们可以在所有领域相互学习。人工智能监管机构，而不是每个单位都必须以某种方式整合自己的规定。”

相比之下，英国的做法如何？

鉴于霍姆斯勋爵坚决反对基于部门的方法，我想知道他对欧盟的人工智能法案和监管方法有何看法。虽然他慷慨地承认了成为该行业第一个重要监管机构的勇敢尝试，并且该法案无疑是“法律法规的产物”，但他确实对补救措施的明确性提出了担忧。

LH：“对人工智能等产品采取大规模的产品安全方法是很棘手的。我认为，在某些情况下，公民和企业是否有能力了解纠正途径以及谁是纠正这一问题的主管当局，将会存在许多问题。”

然而，在比较英国与欧盟的做法时，霍姆斯勋爵对英国已经落后于形势表示担忧：

LH：“如果我们不抓住机会对我们的科技生态系统、我们的金融服务部门、我们出色的高等教育、我们的分拆/初创企业/规模扩张以及英国普通法的基本福祉进行立法。如果我们不抓住这个机会，我们就不会优化收益，也不会充分认识到所有人工智能技术固有的负担。”

健康：NHS 数据还是我的数据？

在谈到人工智能的收益和风险时，我试图询问霍姆斯勋爵认为这些在医疗保健方面应该如何平衡；这是我们最能受益但也可能损失最大的领域。霍姆斯勋爵非常理解为什么公众可能会感到“恶心、怀疑并常常反对分享他们的数据”。他承认我们的医疗数据本质上是“我们作为人类的身份”。

出于这些原因，他认为法案中促进公众参与的第 6 条是最重要的。霍姆斯勋爵强调，为了让人工智能成功融入社会，我们需要“围绕人工智能进行跨领域、普遍的公共话语和辩论”。

LH：“我们知道如何做到这一点，我们知道如何做到这一点，我们几十年前就发明了体外受精。还有什么比在人体试管中实现人类生命更科幻的呢？为什么它不仅被视为我们现在社会的积极组成部分，而且还被视为我们社会的背景部分？因为我的一位同事，已故的沃诺克男爵夫人，有一个委员会，走遍全国与人们交谈，进行那些讨论，进行那些辩论。我们需要这种规模甚至更多的东西，因为潜力是巨大的。”

我们最终监管人工智能的方式绝对将取决于社会对它的看法。如果这些新技术在没有公众参与和满足公众期望的情况下得到推广，我们就有可能面临与转基因作物 (GMT) 相同的阻力。我们不能冒这种反应的风险，因为无论我们喜欢与否，我们都需要人工智能。更具体地说，NHS 需要人工智能。

LH：“毫无疑问，只有通过人工智能、区块链和这些其他技术，在人类主导、人类同意和人类理解的情况下，我们才能获得我们需要的 NHS，以及人口老龄化所需的医疗保健。 ”

此时，我向福尔摩斯勋爵表示，作为一名普通公民，感觉好像很多决定都远离我们的控制。 Prismal V Google 案件挑战了皇家自由伦敦 NHS 基金会信托基金将 160 万患者 NHS 数据转移到 Google DeepMind，以创建用于检测肝病的 AI 应用程序。 Prismal 未能通过代表诉讼提出索赔，这不仅说明了挑战这些决定的困难，而且也说明了维持对我们数据的控制的困难。

LH：“当人们谈论 NHS 数据、NHS 数据的巨大可能性以及我们可以利用 NHS 数据做什么时，有一些奇怪的对话。但 NHS 数据是什么？它不是这个完美的、美妙的、干净的、最新的、闪亮的数据集……它比这更复杂，它是支离破碎的，它比这更破碎，最重要的是，它是每一个公民的数据，它们是所谓的组成部分NHS 数据。”

初创企业是否也能获得同样的机会？

最后，我不仅代表 smartR AI，还代表不断发展的人工智能世界中的所有小型企业，询问 Holmes 勋爵，他将如何应对小型企业面对硅谷大亨所面临的独特挑战。霍姆斯勋爵对现任政府“走上赢家通吃、垄断市场、寡头垄断市场的道路”的方式表示担忧。

LH：“我们应该更多地关注这个国家人工智能和所有技术领域的初创企业、规模化企业的情况。并尽一切努力提供这个生态系统，使所有这些初创企业能够规模化，因为这才是真正的创新、充满活力的生态系统和转型发生的地方。它不会来自大型组织，这些组织不仅很快成为垄断者，而且通过这种方式和他们采取的方法，真正可以称之为创新的东西非常少。”

霍姆斯勋爵热衷于指出，他的法案遵循比例原则，因此，没有任何条款对小型实体的影响比对跨国公司的影响更重或那么重。此外，他认为政府必须真正改变政府采购的方式，使中小型实体有平等的机会赢得这些合同。

LH：“绝对重要的是，无论是在立法框架内，还是在更广泛的政府方针中，都对初创企业、规模扩大企业、小型实体做出真正的承诺，尤其是因为它们是我们经济的最大组成部分。我们的经济不是由大企业组成，而是主要由小实体组成。他们是创新者，他们是收入创造者，他们主要是这个国家的雇主。”

个人评论

作为一个对人工智能监管感兴趣的个人，我在过去几年一直关注政府的讨论、白皮书和公告。由于政府采取了本质上“观望”的态度，我没有足够的理由为他们的行动感到高兴。霍姆勋爵的法案改变了一切。虽然我不能说这是一个解决所有问题的解决方案，但我确实认为它朝着正确的方向迈出了真正积极的一步，并且涵盖了许多关键的考虑因素，例如公众参与、分享人工智能专业知识以及确保一致的方法。