卡罗琳·毕晓普（Caroline Bishop）
7月22日，2025年04:46
香港货币当局已对三家银行罚款，以违反反洗钱法规，强调需要有效的交易监控系统。
HKMA执行纪律处分
香港货币管理局（HKMA）已针对三家银行采取了重大纪律措施，以违反2025年7月22日宣布的反货币洗钱和反恐融资条例（AMLO）。所涉及的银行是印度海外银行（IBHK），Communications and Communications（iobhk）（Hong and Communications）（BCCO）根据（香港货币当局）的说法，香港分支有限公司
处罚的详细信息
HKMA谴责了IOBHK，并判处了8,500,000港元的金钱罚款。此外，IOBHK被命令对过去交易进行全面审查，并采取纠正措施以解决已确定的缺陷。 BCOM（HK）和BCOM香港分公司分别被罚款4,000,000港元和3,700,000港元。这些行动在HKMA发出的纪律处分措施中详细介绍了。
调查结果
纪律处分源于HKMA对AMLO下银行合规系统的调查。调查显示，IOBHK的交易监测机制以及对反洗钱和反恐怖主义（AML/CFT）控制的管理的管理监督的严重缺陷。此外，发现BCOM（HK）和BCOM香港分支已经从其监视系统中省略了某些交易类型，从而损害了他们在检测可疑活动中的疗效。
HKMA对AML合规性的立场
在确定罚款时，HKMA考虑了几个因素，包括缺陷的严重性，必须向银行业发送威慑信息以及银行采取的补救措施。值得注意的是，在调查期间，银行没有与AMLO有关的纪律记录，并与HKMA合作。 HKMA执行董事（执行和AML）雷蒙德·陈先生强调了在及时确定和报告可疑交易中有效交易监控的重要性。他敦促银行管理公司确保稳健的交易监控系统到位，并毫不拖延地解决任何已确定的问题。图像来源：Shutterstock
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