彼得张
7月22日，2025年05:03
香港货币管理局因33 Financial Services Limited罚款，以违反支付系统和存储的价值设施条例。
根据香港货币管理局的说法，香港货币管理局（HKMA）已针对33个金融服务有限公司（33FS）采取了纪律处分，以违反支付系统和存储的价值设施条例（PSSVFO）。该行动遵循了一项调查，该调查表明，根据条例规定的要求，有33F无法维持足够的控制系统。
违反和处罚
HKMA的调查涵盖了从2019年12月1日到2023年8月31日的期间。在此期间，发现33FS在三个关键领域缺乏：获得有关业务关系的足够信息，进行全面的客户尽职调查（CDD），并确保正确识别和验证客户身份。这些缺陷导致对违反PSSVFO的第8q节的33fs施加了1,60万港元的1,60万港元。
HKMA认为这些发现的严重性以及该公司以前的纪律记录是确定罚款的影响因素。此外，强调向金融业传达强有力的威慑信息，即强调强大的反洗钱（AML）和反恐融资（CTF）控制的重要性。
补救措施与合作
为了响应HKMA的发现，33FS采取了补救措施来增强其控制系统。该公司已显示合作解决确定的问题，在决定纪律处分时，HKMA考虑了这些问题。
HKMA执行董事（执行和AML）雷蒙德·陈（Raymond Chan）强调了CDD措施在打击洗钱和恐怖主义融资风险方面的重要性。 Chan表示：“验证客户的身份并了解业务关系的目的和预期性质是CDD措施的重要要素。SVF被许可人应确保他们对CDD有有效的措施。”
行业含义
这项纪律处分提醒金融机构，了解了HKMA规定的严格合规要求。当局对不合规的坚定立场强调了金融服务提供商保持强大的内部控制权并遵守监管指南以防止洗钱和恐怖融资活动的关键需求。
图像来源：Shutterstock
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