最近，我有幸参加了 CFA 计划职业网络研讨会系列，当我被邀请与 Enterprising Investor 读者分享我 25 年投资经验的见解时，我感到非常激动。这篇博文是早期职业投资专业人士对投资咨询领域感兴趣的资源。我是 Marquette Associates 的董事总经理兼合伙人，这是一家总部位于芝加哥的独立公司。我还担任该公司固定缴款服务委员会主席，并担任多个客户关系的主要顾问。
我进入投资咨询行业的间接途径
我的职业生涯始于英国，当时我在英国长大，并完成了所有非专业教育，当时我怀揣着对经济学的渴望。大学毕业几年后，我来到了美国，加入了美林证券。在美林，我接触到了资产管理和咨询业务。通过每一级特许金融分析师考试后，我都打开了新的大门，为我在美林担任固定收益信贷分析师做好了准备。虽然我在这个职位上获得了宝贵的经验，但出于多种原因，这并不是我的最终职业。
我在美林对资本市场和资产管理的了解为我最终转向咨询业奠定了基础。我发现咨询业完美地融合了我的经济学和资产管理背景。作为一名顾问，我负责资产配置、经理人选择和与客户的市场讨论，这让我能够利用我丰富的经验。
咨询是一种使命
咨询是运用定量分析和关系管理的复杂舞蹈。任务和客户的多样性激发了我与生俱来的好奇心和寻找各种情况解决方案的愿望。每一天，我都会接触不同的行业、人物和投资组合，不断学习和扩展我的知识库。
我认为自己是一个媒人。归根结底，我正在寻找合适的资产类别、合适的策略和合适的经理来满足客户投资组合的需求。
投资咨询客户范围广泛，从大型机构到小型实体，从公共部门到私营部门等等。我们的职责包括了解每个客户的具体投资目标、风险承受能力和流动性需求。这种深入了解有助于定制资产配置、选择适当的策略，并最终引导客户获得成功的投资结果。
平衡你的个人技能组合
投资顾问必须在技术与关系之间取得平衡。量化技能对于评估投资至关重要，而沟通和建立关系的技能也同样重要，甚至更为重要。您必须能够用简单的术语向客户解释复杂的量化数据，并建立基于信任的关系，以便有效地为他们提供建议。
打开投资咨询之门
进入投资咨询行业似乎很有挑战性，尤其是当职位要求有咨询经验时。我从美林转到美世的转变得益于我的特许金融分析师资格。很明显，虽然我没有直接的咨询经验，但我在资产管理、投资组合管理和经济洞察方面的背景使我对投资有了全面的了解。我很幸运，在美世有几位优秀的导师和部门主管看到了这一点。
我总是建议有抱负的顾问充分利用他们的人脉。喝咖啡时的交谈可以打开一扇大门。好奇心、谦逊和坚实的投资原则基础的完美结合通常会给未来的雇主留下深刻的印象。
科技与人工智能：了解并学会利用其力量
展望未来，人工智能 (AI) 有望彻底改变我们的行业。就目前而言，人工智能可以管理大量数据集，帮助提高决策效率。虽然人工智能可能会简化某些角色，但在我看来，基于关系的咨询的本质仍然是不可替代的。人工智能可能会补充而不是取代咨询中细致入微的人性化方面，提高效率，让顾问们能够专注于战略咨询和创造性解决方案。
重点
投资咨询行业不断发展，既需要严谨的思维，也需要敏锐的人际交往能力。每一次新挑战和客户互动，都为我们提供无与伦比的学习和成长机会。随着技术的发展，我们的方法也将随之发展，但咨询的核心——关系驱动的战略建议——将始终如一。
保持好奇心，拥抱旅程，正如我常说的，适应不适。
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