前SMBC Nikko银行家裁定市场操纵罪


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日本法院已将有罪的刑期判给经纪SMBC Nikko证券的五名前高管,以在市场操纵中作用,并限制了欺骗美国金融部门的丑闻。

据当地媒体报道,东京地方法院周二对两名外国国民(Trevor Hill)(美国股票负责人Trevor Hill和他的英国副手Alexandre Avakiants)以及三名日本高管进行了暂停刑罚。

起诉书声称,SMBC Nikko高管在2019年至2021年之间支持10个东京上市股票的收盘价。它指控他们违反了《金融工具和交换法》。五人不认罪。

亚历山大·阿瓦基安特(Alexandre Avakiants)到达法庭 ©彭博

该审判对在日期结束时购买股票是否构成日本对“价格固定”的法律定义是否构成股票操纵的确切性质的高度细微的辩论。

日本第三大经纪人SMBC Nikko的总部于2022年3月进行了突袭。检察官随后对该公司和五名银行家提出了指控,将日本的金融业削减到了前所未有的领土。

SMBC Nikko在2023年被罚款700亿日元(470万美元),其市场操纵为447亿日元。另一位前高级经理在较早的听证会上也被暂停监禁。 SMBC Nikko没有回应对最新句子的评论请求。

希尔是前瑞银银行家,被判处两年半徒刑,被判处五年徒刑。 Avakiants被判处较短的刑期。在日本,市场操纵费最高刑罚为10年。

希尔的逮捕和定罪强调了成为一家日本公司高级经理的风险,在那里可以将法律责任钉在一小部分个人身上。

量刑是因为东京试图将自己定位为一个全球金融中心,并具有公平透明的市场,可以与香港和新加坡竞争。

除了较高的税收制度外,对东京的批评者认为,日本司法制度和其他延长监禁的威胁使机构资金和其他金融服务受到阻止,以提取供词。

一名高级SMBC Nikko Trader在他50多岁时于2021年6月死于大脑动脉瘤,不久,在多次审讯课程持续了长达10个小时之后,这是对市场操纵的调查的一部分。

据熟悉此事的人们说,尽管尼科(Nikko)的投诉并未将死亡与质疑联系起来,但它的重点是调查所带来的压力。



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