SEC 指控卡尔·伊坎隐瞒价值数十亿美元的股票质押

美国证券交易委员会 (SEC) 周一表示，已对亿万富翁维权投资者卡尔·伊坎 (Carl Icahn) 及其公司处以 200 万美元罚款，以解决其未披露以其伊坎企业 (Icahn Enterprises) 股票价值抵押的价值数十亿美元的个人保证金贷款的指控。

伊坎和以他的名字命名的上市公司已达成和解，既不承认也不否认有不当行为。美国证券交易委员会在周一的新闻稿中表示，他们同意分别支付 50 万美元和 150 万美元的罚款。

美国证券交易委员会称，伊坎质押了伊坎企业（IELP）51%至82%的流通股，以获得价值数十亿美元的保证金贷款，但并未向股东或联邦监管机构披露任何信息。

根据美国证券交易委员会的同意令，伊坎的累计个人借款高达 50 亿美元。

作为 IELP 的实际控股股东，伊坎需要提交所谓的 13D 表文件，该文件通常详细说明控股股东希望如何运用他们对公司的影响力，还必须包括有关股权的任何产权负担（如保证金贷款）的信息。

“联邦证券法规定伊坎和 IEP 均负有独立披露义务，”美国证券交易委员会高级官员奥斯曼·纳瓦兹 (Osman Nawaz) 表示。“这些披露会揭露伊坎在任何时候质押了超过一半的 IEP 流通股。”

SEC 表示，伊坎直到 2023 年 7 月才披露通过 13D 进行保证金借入的情况。伊坎的发言人没有立即回应置评请求。

空头机构 Hindenburg Research 在 2023 年 5 月发布的一份报告中强调了伊坎的保证金借入行为，该报告指控伊坎企业公司未能正确估计其持股价值等，给该公司的股价带来压力。

根据美国证券交易委员会的同意令，伊坎在 7 月份合并并修改了他的保证金借款，即兴登堡报告发布两个月后。

这是突发新闻。请刷新以获取更新。