特朗普媒体内幕交易：施瓦茨曼量刑备忘录

检察官要求纽约联邦法院法官判处两兄弟几年监禁，因为他们承认在一家空白支票公司宣布计划与该公司合并之前进行了证券内幕交易。 特朗普媒体。

一份法庭文件显示，检察官希望下周四判处佛罗里达州风险投资家迈克尔·施瓦茨曼 (Michael Shvartsman) 46 个月至 57 个月的监禁，他通过非法交易获利超过 1800 万美元。

他们希望他的兄弟 Gerald Shvartsman 因其非法交易而被判处至少两年监禁，该交易为他赚取了 460 万美元。

这位佛罗里达州家具公司的创始人将于周三被同一位曼哈顿联邦法院法官刘易斯·利曼(Lewis Liman)判刑，他的兄弟也将被判刑。

两人均于四月在此案中认罪。

兄弟俩在刑满后因刑事定罪而可能面临被驱逐出境的风险，因为他们不是美国公民。

Michael Shvartsman，53 岁，出生于乌克兰，当时乌克兰还是苏联的一部分。 1974 年，他的家人移居意大利，一年后移居加拿大多伦多。杰拉尔德·施瓦茨曼 (Gerald Shvartsman)，47 岁，出生于加拿大。

第三名被告 Bruce Garelick 选择出庭受审，并于 5 月被陪审团判定犯有内幕交易罪。

加雷利克将于 11 月 7 日被判刑，根据建议性的联邦量刑指南，他面临 108 个月至 135 个月的建议刑期。

加里利克曾担任迈克尔·什瓦茨曼 (Michael Shvartsman) 位于迈阿密的风险投资公司 Rocket One Capital 的首席战略官。

2021 年，Shvartsman 兄弟受邀投资 DWAC 和另一家所谓的特殊目的收购公司后，他成为 Digital World Acquisition Corp. 的董事。

兄弟俩从加雷利克那里收到了有关特朗普媒体（其主要所有者是前总统唐纳德·特朗普）的非公开信息，他们在签署保密协议后成为潜在的合并目标。

这三人都根据与这一努力相关的非公开信息购买了 DWAC 证券，然后在计划与拥有 Truth Social 应用程序的特朗普公司合并的消息传出后，股价飙升，随后出售了自己的股票。

加里利克仅从非法交易中赚取了 49,000 美元。

Trump Media 与 DWAC 的合并被推迟到今年 3 月。合并后的公司以股票代码进行交易 DJT。

曼哈顿美国检察官办公室在周四晚间提交的量刑备忘录中表示，迈克尔·施瓦茨曼的行为“公然、具有操纵性，并且纯粹出于贪婪”。

该办公室对他的量刑建议符合联邦量刑指南的建议。

迈克尔·施瓦茨曼 (Michael Shvartsman) 的辩护律师艾伦·富特法斯 (Alan Futerfas) 和丹尼斯·瓦科 (Dennis Vacco) 敦促利曼法官按照这些准则对他进行量刑，理由是他承认对此案负有责任。

“施瓦茨曼先生为他的内幕交易付出了高昂的代价，”这些律师写道。

律师写道：“他失去了声誉，并在个人和职业上遭受了羞辱。由于银行、信用卡、客户和供应商的流失，他失去了大量业务。” “他的妻子和孩子遭受了痛苦，他的行为将继续产生巨大的附带后果，这本身就是一种重大的惩罚。”

检察官在周四的文件中透露，迈克尔·什瓦茨曼 (Michael Shvartsman) 同意将一艘价值 1,470 万美元的游艇“Provocateur”交给联邦政府，以确保获得金钱判决，他在没有通知检察官的情况下，在地中海租用了一艘价值 1,470 万美元的游艇“Provocateur”，此后该游艇一直被违反法院命令搬到意大利利古里亚海岸。

检察官还表示，施瓦特曼在即将宣判之前“未能向缓刑办公室提供财务报表”。

检察官写道：“总而言之，施瓦茨曼表现出一种令人不安的行为模式，就好像他凌驾于法律之上。”

“对施瓦茨曼的判决和监管释放必须阻止他今后再犯下罪行。”

缓刑办公室官员建议判处 Michael Shvartsman 46 个月监禁，显然是因为他拒绝向缓刑办公室提交个人财务报表，他的辩护律师说。

这些律师在量刑材料中指出，截至周一，他所欠的 1820 万美元判决金已经“全部支付”，因此没有必要放弃“Provocateur”。

辩护律师表示，他们建议施瓦茨曼不要援引第五修正案反对自证其罪的权利，向缓刑提交财务报表。

这些律师表示，个人财务报表的目的是确定被告支付罚款的能力。

但律师们写道，“毫无疑问，施瓦茨曼先生有能力支付罚款”，并指出他已经支付了本案中下令的没收款。

检察官希望杰拉尔德·什瓦茨曼 (Gerald Shvartsman) 的最低刑期为两年，低于这些指导方针建议的 37 个月至 46 个月。

缓刑办公室建议判处他一年零一天监禁。

“被告是一位富有、成功的商人，”检察官在谈到杰拉尔德·施瓦茨曼时写道，他是两个孩子的已婚父亲。

文件称，“他的年收入超过 60 万美元，居住在一座 6,000 多平方英尺的海滨豪宅中。” “他不需要这些额外的利润。他参与这个计划纯粹是出于贪婪。

但是，检察官在解释他们对杰拉尔德·施瓦茨曼的建议时写道，“政府同意，相对于他的同案被告，被告是将被法院判刑的三名被告中罪责最轻的。”

杰拉尔德·施瓦茨曼 (Gerald Shvartsman) 的律师罗兰·里奥佩尔 (Roland Riopelle) 要求利曼判处不入狱的刑罚。

相反，里奥佩尔请求法官判处他 18 个月的家庭监禁。

律师在量刑备忘录中写道，Gerald Shvartsman 没有 460 万美元的流动资产可供交出，“因此法院应该简单地对他做出没收这笔金额的判决。”

Riopelle 写道，如果 Gerald Shvartsman 被判处长期监禁，“很有可能”他的家具公司“会倒闭，在那里工作的 150 多名员工和独立承包商将失业。”

律师还提到了杰拉尔德·施瓦茨曼的“严重健康问题”，其中包括“严重的背部受伤”、克罗恩病、两次去除黑色素瘤的手术以及“一种急性和严重的牛皮癣，需要药物和特殊的光疗设备。

文件称，克罗恩病需要“密切监测和定期治疗”。

与迈克尔·施瓦茨曼的律师一样，里奥佩尔表示，杰拉尔德可能被驱逐出境可能会伤害他的家人。

“利曼法官是一位非常严肃、深思熟虑的法官，我们希望，对没有参与这一犯罪的其他人自然造成的潜在损害，能够说服法官，我们建议的判决是一个好的判决。” ，”里奥佩尔在接受采访时说道。