在纽约可以看到金融服务公司美林证券的标志。
伊曼纽尔杜南 |法新社 |盖蒂图片社
美国证券交易委员会周三指控 Harvest Volatility Management 和美林证券在两年内超出了客户预先指定的投资限额。
美林 (Merrill) 旗下 美国银行和 Harvest 已分别同意支付总计 930 万美元的罚款来解决索赔问题。
Harvest 是抵押品收益增强策略的主要投资顾问和投资组合经理，该策略交易波动率指数的期权，旨在实现增量回报。根据 SEC 的命令，从 2016 年开始，Harvest 允许大量账户超过投资者在签署增强策略时指定的风险敞口水平，其中数十个账户的敞口超出了 50% 或更多。
SEC 称，美林明知投资者账户的风险敞口超过 Harvest 管理下设定的风险水平，却仍将其客户与 Harvest 联系起来。SEC 称，美林还从 Harvest 的交易佣金、管理和激励费中分得一杯羹。
SEC 称，美林和 Harvest 收取的管理费更高，而投资者面临的金融风险也更大。两家公司被发现忽视了本可以采取的政策和程序，以提醒投资者风险超过指定限额。
“在本案中，两名投资顾问涉嫌向其客户出售复杂的期权交易策略，但未能遵守基本的客户指示或实施和遵守适当的政策和程序，”SEC 执法部门副主任马克·凯夫 (Mark Cave) 表示。“今天的行动要求美林和 Harvest 对其未能履行对客户的基本职责承担责任，即使其客户的财务风险远远超出了预定的限额。”
美国银行的代表没有立即回应 CNBC 对指控或和解发表评论的请求。
关键词：商业,美林证券存款公司 Indexplus 信托系列 2003-1,银行,美国银行公司,商业新闻