周四，托克首席财务官在瑞士一家法院审理这家大宗商品交易商的贿赂案时表示，向受雇为非洲业务提供便利的第三方中介机构支付的大笔、解释不清的款项并没有给托克带来“危险信号”。
皮埃尔·洛里内特（Pierre Lorinet）不是本案的被告，他作为托克集团的证人出庭，瑞士检察官指控该公司没有足够的控制措施来制止严重的腐败行为。
该案是自然资源贸易商首次在该行业的全球主要中心瑞士接受审判，涉及托克在 2009 年至 2011 年间进军安哥拉利润丰厚的业务。
瑞士联邦检察官去年指控该公司及其前首席运营官迈克尔·温赖特(Michael Wainwright)在中间人的协助下向安哥拉政府官员支付了超过500万欧元的贿赂，以换取价值超过1.437亿美元的石油燃料和运输合同的利润。
该案的核心是托克在非洲的合资子公司 DT Trading、前托克交易员蒂埃里·普洛茹克斯 (Thierry Plojoux) 经营的中介机构 Consultco 和离岸空壳公司 Wyland 之间的合同和付款，检察官称其合法受益人是托克公司的合法受益人。安哥拉政府官员Paulo Gouveia Junior。
检察官进一步指控，另一名托克前雇员 H（法庭获悉，用他自己的话来说，托克前老板克劳德·多芬称他为“不合规先生”）充当了与托克集团保持距离的顾问。监督该计划的机制。
Dauphin 于 2015 年去世，并非本案当事人。他的继承人指责瑞士检察官将他当作替罪羊。
洛里内特告诉贝林佐纳瑞士联邦刑事法院的法官小组，托克当时制定了严格的合规和风险检查，符合法律要求，而且往往领先于行业其他地方。
他说：“克劳德（多芬）明确表示（合规）是零容忍问题。 。 。对于公司来说，重要的是公司最重要部门的人员在这些主题上投入时间，并表明这是一个完全真实的计划，其目的是限制风险”。
他补充说，尽管如此，始终需要取得“平衡”。
“我们的业务存在很多风险，合规只是其中之一。 。 。风险管理和运营能力之间始终需要取得平衡，因为如果你想要完美的系统，一切都会停止。过马路是有风险的。”
洛里内特展示了向 Consultco 付款的电子表格以及向该公司支付大笔款项的发票，并标有额外服务费，洛里内特表示，此类付款并不罕见。托克与 Consultco 有着良好的合作关系。
“如果（这些付款）符合合同协议，我不明白为什么会有与这些付款特别相关的危险信号。 。 。它们符合已签署的协议，该协议已得到法律部门、贸易商、企业老板等的验证。”
Lorinet 表示，在此期间，托克集团每天支付多达 200 笔付款，其中三分之一的金额超过 50 万美元。
检察官指控 Consultco 向 Wyland 支付了预付款，这是托克高级管理人员与日内瓦 Gouveia 之间达成的秘密协议的一部分。 Gouveia 将继续向 DT Trading 授予有价值的合同。
Lorinet 表示，准确监控 Consultco 用托克支付的资金做了什么以及这是否符合托克的期望和法律政策是不切实际的。
“我们不一定总是能够控制我们传递的资金的使用。 。 。这有点像去见一名员工并询问他们的薪水做了什么。 。 。这项练习是有限制的。”
洛里内特说，托克最终决定将审计第三方中介机构的权利纳入与他们的合同协议中，但他不记得具体时间。
Lorinet 表示，作为前托克员工，Consultco 的负责人 Plojoux 和财务顾问 H 被认为是公司可以信任的可靠个人。
“（Consultco）是一个我们曾在西非安哥拉多次合作的实体。蒂埃里（Plojoux）曾是托克公司的一名交易员，在非洲拥有特殊的专业知识。 。 。有能力在那里开展业务和活动。 。 。这是很合乎逻辑的，因为他是一个可以完全信任的人。 。 。他了解我们的内部程序和运作方式。”
当被问及为什么 H 在手机上记录了多芬称他为“不合规先生”的事情时，洛里内特表示他无可奉告：“我不知道他说这些话时在想什么。”
瑞士检察官表示，H 担任托克的“财务总监”，可以确保 Consultco 按预期为贿赂行为提供资金。
在从他手机中找到的一张便条中，H 显然是在与 Dauphin 会面之前起草的一份备忘录，H 概述了在 Wainwright 和 Dauphin 的鼓励下离开托克并以外部身份代表该公司的抱怨。
“你说我像迈克（温赖特）一样是这个家庭的一员，”其中一个要点指出。
另一位网友则表示：“你说过我担任这个职位将为公司做出巨大的贡献。”
周二和周三出庭参加审判的温赖特也表示，他不认识笔记中的描述，也不明白 H 为何做出这些描述。
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