作者：马克·琼斯和克里斯·姆富拉
伦敦（路透社） – 据消息人士透露，赞比亚证券交易委员会（SEC）已对渣打银行实施制裁，原因是渣打银行在赞比亚房地产危机最严重的时候向该银行的一名当地财富客户不当出售一家中国房地产公司的债券。 。
知情人士告诉路透社，这家总部位于英国的银行目前正在寻求出售其在赞比亚的财富和零售银行业务，经过长达数月的调查后，该银行因两次违反美国证券交易委员会规则而面临“执法行动”。
首先是它未能披露 2022 年 3 月出售的债券的“重大信息”。这些债券由国家支持的中国开发商远洋集团发行，一年多后就违约了，现在和许多其他债券一样，也出现了违约。部门，几乎毫无价值。
此外，SEC还发现渣打银行还使用了“排除性”合同条款，这意味着客户对风险承担全部责任，这违反了赞比亚的证券规则。
渣打银行在给路透社的一份声明中表示：“我们尊重赞比亚证券交易委员会的裁决，但是，根据当地适当的程序，我们将恭敬地行使上诉权。”
“我们完全了解此事，我们正在审查必要的细节以澄清情况。我们银行的首要任务是确保遵守所有市场的监管标准。”
美国证券交易委员会于四月份开始对此案进行调查，当路透社询问时，美国证券交易委员会表示无法对此事发表评论。根据赞比亚的证券法，渣打银行现在有 30 天的时间提出上诉。
赞比亚证券交易委员会有权对贷款人处以罚款，或公开或私下“谴责或谴责”贷款人，但不能正式命令他们对不当销售的客户进行赔偿。
路透社无法确定监管机构计划对渣打银行施加何种处罚。
该银行于 11 月宣布，计划出售其赞比亚财富和零售银行业务以及附近的博茨瓦纳和乌干达业务。
它在赞比亚经营了近 120 年，是该国历史最悠久的银行。
然而，该公司目前正在减少其在非洲的整体足迹，过去几年还出售了坦桑尼亚业务以及安哥拉、喀麦隆、冈比亚和塞拉利昂的子公司。
（Chris Mfula 在卢萨卡的补充报道。Elisa Martinuzzi 和 Mark Potter 编辑）
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