多伦多道明银行 周四，在有报道称该公司即将就其在美国的反洗钱行为达成 30 亿美元和解后，该公司股价应声下跌超过 5%。
据《华尔街日报》援引知情人士的消息称，道明银行美国子公司预计将承认其未能实施适当的反洗钱系统的指控。
《华尔街日报》表示，由于该银行“未能适当监控贩毒集团的洗钱活动”，预计将实施经济处罚。
预期的和解将涉及对道明在美国的严厉处罚和增长限制
该出版物称，作为与监管机构达成的协议的一部分，货币监理署 (OCC) 预计将对道明银行的零售业务实行资产上限，以防止任何扩张超过一定水平。
《华尔街日报》补充说，美国司法部 (DOJ) 和财政部的金融犯罪执法网络 (FinCEN) 也将设立独立监察员来监督该银行遵守和解条款的情况。
据知情人士透露，FinCEN 的监控预计将保留四年。
据报道，道明银行在进行认真调查后达成和解，调查揭露了其反洗钱协议中的缺陷。 《华尔街日报》称，联邦当局发现一个中国犯罪组织通过道明银行在纽约和新泽西州的分支机构洗钱数百万美元。
此次调查促使美国监管机构对该银行的内部控制进行审查，最终导致其计划于 2023 年 5 月以 134 亿美元收购 First Horizon（纽约证券交易所代码：）的计划落空。
鉴于监管挑战，道明银行一直在重组其反洗钱和调查部门，并聘请了几名关键人员来改进其系统。
尽管做出了这些努力，该银行的股价还是受到了影响，今年股价下跌，与大盘的复苏形成鲜明对比。
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