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由唐纳德·特朗普的商务部长候选人霍华德·卢特尼克领导的经纪公司坎托·菲茨杰拉德 (Cantor Fitzgerald) 因涉嫌在筹集 7.5 亿美元的两次公开发行中向投资者做出误导性陈述而被美国证券交易委员会起诉。
该监管机构的主席加里·詹斯勒 (Gary Gensler) 将于下个月辞职，为特朗普提名人让路，监管机构指控该公司就其即将上市的特殊目的收购公司的可能业务目标进行了“实质性”讨论，同时向相反。
这两家 SPAC 分别于 2020 年和 2021 年上市，分别与两家公司合并——分别生产“智能玻璃”窗户的 View 和生产地球观测卫星的 Satellogic——坎托之前曾与这两家公司“开始谈判”美国证券交易委员会声称，公开上市。
该机构补充说，该券商是美国最大的政府债务交易商之一，同意支付 675 万美元的罚款以和解指控，但不承认或否认责任。
“Cantor Fitzgerald 在一项关键投资考虑因素上误导了投资者，在公开文件中反复声明，尽管已与几家私营公司就潜在合并进行了实质性讨论，包括与其 SPAC 合作的公司，但该公司尚未确定或接近任何潜在合并目标。最终合并，”美国证券交易委员会执法部门代理主任桑杰·瓦德瓦 (Sanjay Wadhwa) 表示。
“这一执法行动反映了一个简单的主张，即任何有关与潜在目标的实质性讨论的披露都必须在实质上准确。”
坎托·菲茨杰拉德在一份声明中表示：“没有任何投资者因命令中描述的所谓问题而受到伤害”，并且“很高兴得出了此事的结论”。
卢特尼克领导坎托数十年，一直是特朗普最直言不讳的支持者之一。他对当选总统的多项政策——放松管制、大幅减税和对外国商品征收关税——的支持巩固了他作为核心圈子中值得信赖的人物的角色。
在被提名为商务部长之前，卢特尼克被任命为特朗普过渡团队联合主席，这使他对关键职位具有影响力，包括一些负责监督加密货币监管的职位。
SEC 的案件标志着其对 SPAC 的最新猛烈攻击，Gensler 声称该工具增加了投资者保护风险。一月份，它最终确定了扩大此类工具披露范围的规则，以解决有关利益冲突和误导性信息的担忧。
詹斯勒将于 1 月 20 日即特朗普就职典礼当天辞职。在他的任期内，他采取了严厉的执法政策以及从气候信息披露到股市改革等广泛的规则制定议程。
特朗普提名前美国证券交易委员会委员保罗·阿特金斯接替詹斯勒。如果获得参议院的批准，阿特金斯预计将迎来更宽松的执法和规则制定议程。
詹姆斯·丰塔内拉-汗的补充报道
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