KKM Financial 的 Essential 40 股票基金现已成为 ETF

KKM Financial 已将其 Essential 40 共同基金转换为 ETF，加入了资产管理公司日益向税收效率更高的基金模式转变的行列。

ETF让拥有应税账户的投资者和财务顾问更容易选择何时产生资本收益或损失。这与共同基金不同，共同基金有时会因提款或投资组合变化而给投资者带来不必要的税单。

KKM 创始人兼首席执行官、CNBC 撰稿人杰夫·基尔伯格 (Jeff Kilburg) 表示：“与共同基金相比，ETF 的税收效率要高得多。” “与我合作的许多财富顾问确实对共同基金典型的资本收益分配存在问题。”

近年来，许多资产管理公司一直在将其共同基金转换为 ETF，部分原因是 2019 年 SEC 规则发生变化，使得在 ETF 中运行主动投资策略变得更加容易。 Strategas 的数据显示，主动型股票共同基金的数量已降至 24 年来的最低水平。

更广泛地说，许多资产管理公司正在推动美国证券交易委员会允许将 ETF 作为一个单独的股票类别添加到现有共同基金中。

新转换的 KKM 基金将在纳斯达克交易，股票代码为 ESN。基尔伯格表示，Essential 40 的目标是让投资者在一只等权重基金中“买你用的东西”。其持股包括 摩根大通, 亚马逊, 废物管理 和 礼来公司，根据 FactSet。

“我们相信，如果没有这些公司，美国经济将受到阻碍，或者陷入困境，”他说。

Essential 40 的旧共同基金版本获得了晨星公司的三星级评级。根据晨星公司的数据，其近年来最好的相对表现出现在 2022 年，当时的下降幅度不到 11%，远高于约 17% 的类别平均水平。

在经济低迷时期，等权重基金的表现往往优于市值加权指数。它们也是今年流行的策略，部分原因是担心市场过于依赖所谓的 Magnificent 7 股票。这 景顺标普 500 等权重 ETF (RSP) 据 FactSet 称，今年该公司吸引了超过 140 亿美元的新投资者资金。

FactSet 的数据显示，2024 年，KKM 基金在转换前迄今上涨了约 16%，资产约为 7000 万美元。

该ETF的净费用率为0.70%，与旧共同基金相同。