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不合规的成本 – 适当的归档如何阻止监管罚款:作者:David Clee

合规性无需浮华即可至关重要。在当今的监管环境中,通讯归档已从经营事后的想法转变为战略性的必要性。 像SEC和FINRA这样的监管机构不容忍差距,借口也不会坚持。如果您的归档策略过时或不一致,那么您不仅会暴露出来……您会受到审查,罚款和声誉损害。 违规的隐性成本…