八年前，澳大利亚最大的市场运营商公布了一项计划，将利用区块链平台彻底改造其老化的贸易结算系统。该项目有望改变澳大利亚的金融基础设施。但快进到 2024 年，该项目现在已成为一场重大法律纠纷的主题。
这 澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC)， 负责执行公司和金融服务法的独立监管机构已对 澳大利亚证券交易所 有关清算所电子子登记系统（CHESS）替换项目。
该公司指控称，ASX 误导投资者和市场参与者有关该项目的进展情况，尽管意识到存在重大内部挑战和延误，但仍对项目的时间表和成功做出乐观的陈述。
具体而言，该监管机构指出，澳大利亚证券交易所于 2022 年 2 月 10 日发表声明，声称该项目“有望于 2023 年 4 月上线”且“进展顺利”。澳大利亚证券投资委员会认为，这些说法具有误导性和欺骗性，因为澳大利亚证券交易所意识到了重大延误和技术问题。
CHESS 项目
CHESS 系统是澳大利亚金融基础设施的重要组成部分，已运行数十年，促进了澳大利亚证券交易所交易的清算和结算。
为了满足现代化的需求，ASX 启动了 CHESS 替代项目，目标是引入一个更高效、更安全、更可扩展的平台。使用区块链技术的决定尤其大胆，因为它有望彻底改变交易的处理和记录方式。
2017 年，ASX 参与 数字资产（DA） 为 CHESS 替代系统构建账本和应用程序，但在 2022 年，运营商宣布将推迟 20 个月进行大修，理由是实现“可扩展性和弹性”存在问题。
DA 的内部报告早在 2021 年 12 月就提出了严重问题。DA 的红色“RAG”状态报告表明该项目的及时交付存在重大风险。尽管有这些警告，ASX 仍继续向市场保证一切都按计划进行。
澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 此前声称，CHESS 替代项目的问题引发了 2.5 亿美元的减记，对 ASX 股东产生了连锁反应，并给必须在测试阶段进行投资的市场参与者带来了巨大的成本和其他附带影响。
采取行动
ASIC 主席 乔·隆戈 强调了金融市场信任和透明度的重要性，并表示：“ASX 的声明关系到市场诚信的信任。我们认为这是 ASX 董事会和高管当时的集体失败。
“公司和市场参与者依靠 ASX 对其运营情况的描述来做出自己的决策和投资。我们希望 ASX 成为一个可以放心上市和投资的地方。当 ASX 表现不佳时，它将对整个市场产生广泛的影响。
“该项目于 2022 年 11 月被推迟并随后暂停，这给 ASX 和市场参与者造成了巨大损失，因为他们依赖对项目进度和预定上线日期的保证。CHESS 替代项目必须得到有效和透明的管理。做不到这一点可能会导致人们对澳大利亚作为吸引投资的市场缺乏信心。”
ASX 的回应
针对该诉讼，ASX 承认了指控的严重性，但坚称将大力为自己辩护。 海伦·洛夫豪斯， ASX 董事总经理兼首席执行官评论道：“我们全力配合 ASIC 的调查，目前正在仔细审查和考虑这些指控。我们在澳大利亚金融市场的中心发挥着关键作用，并将继续专注于为客户提供支持和交付。
“我们致力于推动 ASX 向前发展，并在过去两年中取得了长足的进步。”
自 2022 年 11 月暂停该项目以来，ASX 修改了其方法，选择放弃基于区块链的解决方案，转而采用更传统的系统，该系统由 塔塔咨询服务公司（TCS）。
ASX 目前计划分两个阶段推出新方案，第一阶段预计于 2026 年发布，第二阶段预计于 2028 年或 2029 年发布。
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