通过免费更新随时了解情况
只需注册 英国金融监管 myFT Digest——直接发送到您的收件箱。
英国金融监管机构试图安抚对其计划公开“点名羞辱”更多受调查公司的批评者,称这些变化只会在“相对少数情况下”产生影响。
金融行为监管局首席执行官尼基尔·拉蒂 (Nikhil Rathi) 周四在伦敦举行的年度城市晚宴上表示,他“听到了反对声音”,并承诺对这些提议进行调整,例如在公司被点名之前给予更多通知。
就在他发表上述言论的几天前,基尔·斯塔默爵士誓言要“推翻”英国的官僚机构,并敦促监管机构优先考虑增长,因为这位首相本周利用国际投资峰会为英国的项目筹集更多资金。
FCA 面临着压力,需要证明它正在实现政府去年提出的考虑增长和竞争力的额外目标。
Rathi 承认,“对于 FCA 是否有助于实现增长,目前还没有定论”,并补充道:“我们显然还有更多工作要做。”
今年早些时候,该监管机构提议通过引入“公共利益测试”来决定何时公开披露其正在调查的公司,从而提高执法活动的透明度,引发了纽约市的强烈反对。
FCA 目前仅在“特殊情况”的调查过程中披露其执法活动的细节,例如帮助提供证人。
但FCA一直面临着要求其调查更加透明的压力,其中包括两年前下议院公共账户委员会在调查英国钢铁工人养老金不当销售丑闻时发出的呼吁。
拉蒂说:“我们目前的方法行不通。我们认为,一定程度的开放可以减少伤害,建立举报人的信心,并使遵守规则的公司受益。”
他说:“我们希望让国内外的行业放心,鉴于已经披露了很多案件,而且大部分是由公司自己披露的,因此受到影响的案件相对较少。”
他表示,FCA 将在下个月提供更多数据和案例研究,说明这些提案如何在实践中发挥作用,其董事会计划“明年初”做出最终决定。
银行业游说团体 UK Finance 表示,“他们正在倾听并反思反馈,这很好”,但该行业将拭目以待“FCA 最终对此有何看法”。
今年早些时候,英国金融部猛烈抨击 FCA 的提议,称其可能“对更广泛的金融稳定以及受到调查的公司有害”。报告称,公司在被点名之前应提前一天以上通知。
在同一活动中,英格兰银行审慎监管局负责人宣布了缩短银行家推迟发放奖金的时间的计划,以此作为其如何调整规则以支持增长的例子。
萨姆·伍兹表示,英国要求顶级银行家将部分奖金推迟长达八年,这“比他们为安全和稳健制定正确激励措施所需的时间要长”,这在某种程度上是“异类”。
他表示,最高级银行家的总体奖金递延期将缩短至五年,其他一些高管的奖金递延期将缩短至四年。银行家还可以在第一年获得部分奖金,而不必等待三年。
关键词: